标签: 富途控股 CSRC 李华 证券法

云梦级5月22日云梦级消息,富途控股今日标签宣布,公司收到了中国证券管理委员会及其深圳: 分局(合称“CSRC”)的调查通知及行政罚款预富途通知函。

CSRC指出,中国大陆和中国香港的某控股些富途实体(“关联公司”)未经取得所需许可或批准, C在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货SR业务,违反了《证券法》、《证券投资基金法C 》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。

CSRC李华拟命令相关公司纠正或停止此类行为,没收非法收益并 证处以罚款,拟罚款总额约为18.5亿元人民币(约券法合2.71亿美元)。此外,CSRC拟对公司创始人标签兼首席执行官李华处以个人罚款125万元(约合18: 3,575美元)。

富途控股称,拟议的罚款仍富途待进步程序及CSRC最终决定。

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